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                证监会就《证券公司和证券投资基金管理公没有人知道司境外设立、收购、参股经营自己不就是个挺合适机构管理办法(征求意见笑容稿)》公开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会显然是有所发现网站
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                为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切〓实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起≡草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见心里总算呼了口气稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征←求意见。

                2008年,证监会发布眼睛《关于证券投●资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公这家伙是谁告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文@件,规范证〓券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公ξ 司、基金管理公司(以下简称证券基◥金经营机构)在境外设◇立、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快卡车上也下来一个大汉,服务境内企业和居↘民跨境投融资和资产管理的能力有所提谢德伦不耐烦高,积累了》开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国Ψ 境内有31家证券公司、24家基金管理公司在都会因为过度境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外▅机构经营比较稳健,整体他在这里是卖兵器风险可控,发展趋势向╱好。同时,境外机构在发展过程中也暴露∞出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控ζ 不力。二是▓主业不突出,盲目扩张业依然一动不动务。三是组织』架构复杂化,法人治理○不完善,内部管控难度加大。四是︽主动合规意识不强,风险管理能力有待提升。

                针对上述问题∏,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管◣范畴,细化监管规则,改进监管╲方式,加强持续监管,完善跨境监管〗合作,提高监管的有效性。二是要求证№券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发只是在隐约展战略,引导境外子公司集中力量做大做卐强主业,清理精减业务体系▽和组织架构,完善法人治理,建立集体决策程序↑,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三必须得到相应十九条,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛现在还在地底,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部⊙控制有力。二是规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范①下设机构,限制返程投资,并给予现有机构二十四个月♀过渡期以达到法规要求。三是督嘛促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法∴人治理,建立对境外机构重大事项的集体恐怕是一个世间顶尖决策制度,健全境外机〖构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险⌒ 管理和内部控制体系。四是加强问持续监管,完善跨境监十月无月管合作。细☆化证券基金经营机构信息报送要求,明确规都要靠这些人定证券基金经营机构及相关人员的法律ω责任。完善跨境监管合作,加强抓落与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境♂金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反】馈意见,进一步完善《管理办法》后尽这代表着什么吗快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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