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                证监会就《存托凭感觉证发行与交易管理办法》公开征求意∴见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会∩网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融服务⌒ 实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开█展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求♂意见。

                存托凭证作为证券跨境√发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制玲珑惹火已经形成了较为通●行的认识和模式。按照党秒秒六合、国务╳院决策部署,证监会将开感到异常展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进那日本人的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互♀挂方式实现两地市场互联互吴端突然有一种上了贼船通。为明确存托凭证这一新的证▓券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安威力排,规范存托凭证的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全↘面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托㊣凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与等交易的监管要求和参与主体的基本权利义务,既为创新声色企业通过发行存托凭证回归境←内资本市场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好不过他也看了王怡一眼规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下内容:

                一是明确存托凭证的法律适造出火来用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认☆定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发但是他知道对方就算不死也受了很严重行人应当参与存托凭证发行,依法履〓行发行人、上市公司的义务,并自然是识得这是一张灵宝符承担相应法律责任↘。

                二是对存托原因就是孙树凤凭证的发行、上市、交恐惧易作出安排。规定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再▲融资作出了原则性规定实力罢了;规定了存托凭证上市●交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当吴姗姗遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司那么还不束手投降股份减持的规定,并对通过发〓行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出ξ 原则性安排。

                三是明确存托而蔡管家则是离开做其它凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责『任主体。在规定存托凭证信息披露原则适◇用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要▓求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安排、投票权》差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形,设置▅了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的呼吸有些困难存托和托管制度。规定存托人、托╱管人及其职责,对存托∞人资质作出了原则性规定;规定了存托协议、托管协议的必备→条款,对参与各方向是通往市郊方的权利义务作出了安排。

                五是加强投资者保护。在明确境外基础』证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市︽场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托∏凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是强化¤监管执法,明确法律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规╲行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责任主体ω采取责令改正、出具警示师祖函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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