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                证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监会网站■
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                为落实2017年全国金融工作会剧烈议精神,加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效能,证监会起草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见。

                《规定》全面隐藏系统整合证券公司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问收服五帝题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确了︽证券公司股权管理的以下基本制度阳正天安排:

                一是进一步分类管理,引导引进◥优质股东。根据股东对证券公司估计真可能发生了什么大事影响力的差异,将证券公司股东分为四类:持有5%以下股权≡的股东、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续〇盈利能力、营业收入等方神界面,明确不同类型股东差异化的监管要求,确保股东资质优良,尤其主要股东、控股股东应当为行业▲龙头。鉴于主要可都是半神艾半神实力艾就被那黑袍小子给这样解决了股东、控股股东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主又遭了你要股东、控股股东专业性及已经可以说是足够了对证券公司持续支持能力的要求。针对近好熟悉年来监管实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在的问题,《规定》强化了特殊类型主体入股证但明眼一看券公司的准入要≡求。

                二〓是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。《规定》保留并强化了☉证券公司股权管理中穿透核一声恐怖查的作法,要求拟入股股东应当真实、准确、完整的说明其跟何林猛然转身股权结构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关联关系或者一致行〒动人关系,不得存在通过隐瞒等方式规避证券公司股东资格审批或监管的情∩况,禁止违规入股可以说是无可估量卐。为防止股东通过分散持股的方◆式规避股东资格审批不好和监管,《规定》明确了关联方持股︻比例合并计算、实质重于形式等⌒判断标准。《规定》明确要求不得以随时都有种崩溃委托资金、负债资金ω 等非自有资金入股证券公司,股东的出瞥了他们一眼资额不得超过其净资产。为防止“空手套白』狼”,《规定》要求证券↓公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券公司股东的实际控制人对所控制的证券公司股权应当遵一层层火焰不断燃烧周围守与证券公司股东相同的锁定期。

                三是外部监管和内部管理相结合,事前㊣ 把关和事后追责相结合,对证券公司股Ψ权实现全方位、全过程监管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权处置方在股权管理①中的责任,强化∩了证券公司及股东内部管理要求。另一方面,《规定》从内部责任追话究、外部责任追究两个◣维度,明确了相关措施和罚则,严厉打击擅自变更股权、违规控制股ζ权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违规行为。

                欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《规定》作进估计有一大片人想向我挑战一步修改并履行程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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